华信证券存放在华信财务的存款余额为16亿元-苍梧新闻
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证券公司-华信证券存放在华信财务的存款余额为16亿元-苍梧新闻

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哪吒票房破49亿

在2018年的券商分類結果中,華信證券被連降5級至D級。這是券商分類監管規定實施9年以來,第一次有券商被評為D級。

《投資時報》 研究員 周與琴

審計報告被出具「無法表示意見」,通常意味着公司財務存在較為嚴重的問題。

值得注意的是,在2017年末,華信證券存放在華信財務的存款餘額為16億元,但在明知存放在華信財務的資金可能無法收回的情況下,2018年又將20億元交付給華信財務。

受股東危機拖累截至2018年末,華信證券及其子公司華信資本的聯營企業新絲路基金存放于華信財務的存款餘額分別為36億元和28.9億元。根據2018年3月30日新絲路基金合伙人會議決議,其中18.9億元的存放華信財務公司存款歸屬於華信資本。

其中,被強制暫停的資管業務管理規模從2018年初的420億降低至年底38億元,降幅90.95%,收入下滑67.98%至1.12億元。同樣下滑較大的還有該公司的投行業務,2018年僅完成了1單公司債發行和1但企業債的發行,實現收入463萬元,同比下滑95.69%。

整體經營業績更是不容樂觀。華信證券2018年僅實現營收0.44億元,同比減少94.66%;營業支出93.29億元(其中計提資產減值損失89.84億元),同比增加899.48%;凈虧損93.89億元,同比下滑9958.26%,成為2018年虧損額最高的券商。

針對財務數據下滑、存放于華信財務的資金可收回性等問題,《投資時報》向華信證券發送溝通函,但截至發稿未收到回復。

而華信財務面臨重大流動性危機,無法保證上述存款支取。華信證券基於謹慎原則已對上述36億元存款轉入其他應該收款並全額計提壞賬準備,同時對於長期股權投資計提18.9億元減值準備。上會會計師事務表示,「在審計過程中,我們無法就上述存放資金事項的可回收性獲取充分、適當的審計證據,故無法確定相關減值準備計提的準確性及其可能對華信證券財務報表產生的影響。」

市場有傳言稱華信證券或更換其股東,對此該公司尚未有任何回應。

2018年年報顯示,華信證券資產總額下滑81.81%至37.42億元,其中,自有資金存款已下滑84.59%至5.51億元。為了彌補公司流動性,華信證券自營業務亦全面收縮,大幅拋售金融資產。其中交易性金融資產下滑97.92%至0.32億元,買入返售金融資產下滑62.60%至2.7億元,可供出售金融資產下滑96.89%至3.01億元,長期股權投資下滑63%至11.1億元。由此也導致該公司2018年投資收益虧損1.44億元,同比下滑133.51%。

華信證券今年繼續被評為D級,市場普遍認為是源於財務問題。該公司2018年8月因公司凈資本等風險控制指標低於規定標準,被上海證監局責令限期整改。而年報顯示,華信證券已連續兩年被審計出具「無法表示意見」的審計報告。

資料顯示,華信證券總部位於上海,註冊資本金人民幣112億元。其前身為財富里昂證券,是中國大陸第一家獲得A股、B股及人民幣債券承銷資格的合資券商,也是中國首家獲得創新類券商資格的專業投資銀行。華信集團持有華信證券100%股份,為後者控股股東。同時,華信集團也是上市公司*ST華信(002018.SZ)的控股股東。

資料顯示,證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D和E等5大類11個級別。D類評級結果意味着公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受範圍。從2009年《證券公司分類監管規定》實施到2017年,券商最低評級為C級。

自2018年初以來,華信系公司便身陷債務違約泥潭。據了解,華信集團2018年共7隻融資債券發生違約,涉及金額150億元。今年5月,華信集團因未按規定履行信用風險管理義務、未按規定披露定期報告,被上交所通報批評。同時,證監會還下發了《關於對上海華信國際集團有限公司採取限制股東權利措施的決定》,表示在2018年5月10日至華信證券相關違規行為整改完畢期間,股東上海華信國際集團有限公司「不得行使表決權、參与分紅權、修改公司章程、變更註冊資本以及新委聘或更換董事等股東權利,為化解風險需要並經監管部門備案的除外。

「華信系」債務違約事件讓華信證券深陷泥潭。2018年年報顯示,當年因股東方上海華信國際集團有限公司(下稱華信集團)發生危機,華信證券業務全面處於暫停狀態。2018年公司實現營業收入0.44億元,同比下降94.66%;凈虧損93.89億元。

自2010年證監會開展證券公司分類評級工作以來,華信證券在2018年打破了此前沒有券商獲評D類的紀錄,2019年又因「蟬聯」D類券商再次被業界所關注。

《投資時報》研究員注意到,年報中上會會計師事務所對其出具了「無法表示意見」的審計結果,並指出三方面問題:一是關於華信證券存放于上海華信國際集團財務有限責任公司(下稱華信財務)的資金可收回性;二是關於華信證券受讓的資產管理計劃中信託投資的可收回性;三是事務所無法識別華信證券的全部關聯方,無法合理保證華信證券關聯方交易的相關信息得到恰當的記錄和充分的披露。

首家D類券商自2018年2月華信證券管理的資管計劃出現無法及時兌付的情況,華信證券開始使用公司自有資金受讓資管計劃投資人份額,截至2018年末合計受讓份額28.41億元,華信證券對此計提25.2億元減值準備。

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